（原标题：两东谈主被惩责！期货从业东谈主员“踩红线”被敲警钟）
期货行业再次敲响从业步骤的警钟！
近日，中期协公开两则步骤惩责决定，差别触及国金期货原从业东谈主员王传海以及广州金控期货原从业东谈主员周芹昌。
当今，两东谈主均已离开上述期货公司。
步骤惩责决定剖析，王传海在国金期货任职时代，同期在另一家公司任职监事，而该公司为国金期货的居间东谈主；周芹昌则在广州金控期货任职时代，私行向客户推介私募基金，并签署条约承诺保本。
违规推介，承诺保本
据中期协官网泄露，原从业东谈主员周芹昌在广州金控期货福州买卖部从业时代，存在私行向客户推介购买私募基金，并签署条约承诺保本的举止，违背了《期货从业东谈主员责罚见地》（证监会令第48号）第十四条第二项章程。
协会以为，周芹昌当作期货从业东谈主员，在捏业历程中，应当以专科的手段，以步步为营、发奋遵法和孤独客不雅的气派为交游者提供管事，其在广州金控期货任职时代，私行向客户推介购买私募基金并签署条约承诺保本的举止，违背了协会《期货从业东谈主员捏业举止准则》第七条的章程。
凭证当事东谈主违规举止的事实、性质，依据相干章程，中国期货业协会第六届理事会自律监察专科委员会审议决定赐与周芹昌“训戒”的步骤惩责。
据悉，因上述违规举止， 阳泉市位长壁纸有限公司周芹昌还曾于2023年4月28日被中国证券监督责罚委员会福建监管局继承出具警示函的行政监管法子。同期， 坡头区延机搪瓷有限公司广州金控期货福州买卖部也被继承了出具警示函的行政监管法子。
违规兼任， 大同区起动锁具有限公司不当获益
同日，资源县垂工棉类有限公司中期协官网还公开了另一则步骤惩责， 新会区伙达蚕茧有限公司当事东谈主是国金期货原从业东谈主员王传海。
凭证《中国期货业协会步骤惩责法子》等自律规矩的关系章程，协会对王传海的违规举止进行了走访、审理。
经协会查明，王传海在国金期货从业时代，于2018年9月于今在某公司任监事，2018年10月至2022年8月该公司与国金期货存在居间融合关系，在此时代王传海差别从国金期货、该公司赢得酬报。
协会以为，王传海当作国金期货从业东谈主员，风水未经国金期货应承，兼任导致粗略可能导致与现任职务产生骨子或潜在利益突破的其他组织的职务，并赢得了不梗直利益。关于王传海不知情、未履职的辩说意义，协会不予继承。王传海在捏业历程中，合规坚毅澹泊，违背了协会《期货从业东谈主员捏业举止准则》第二十九条、第三十条的章程。
鉴于以上基身手实和审理情况，依据相干章程，中国期货业协会第六届理事会自律监察专科委员会审议决定：赐与王传海“公开攻讦”的步骤惩责。
敲响从业步骤警钟
连年来，期货从业东谈主员违规操作频现，期货公司内控责罚纰谬成为“重灾地”，因此也领到了不少罚单。
关于中期协步骤惩责与证监会监管处罚的区别，香颂成本董事沈萌向记者暗示，“中期协是行业自律组织，不具有证监会的监管及司法权限，是以在法律着力上有彰着辞别。”
北京市隆安讼师事务所讼师张特解说称，一个口舌渔利的社会团体法东谈主，特地于期货行业自律组织，是凭证协会的步骤作出的惩责；而证监会是行政机构，是凭证行政法进行监管处罚。
常州俊杰工具有限公司沈萌提出，除了加强从业东谈主员责罚，还需要膨胀期货业的业务范畴，赐与从业东谈主员更多从平淡渠谈扩大收入的契机。
涞水县能实废纸有限公司财经褒贬员郭施亮指出，“利字当头”成为了从业东谈主员常常违规违规的原因之一。法式期货从业东谈主员的步骤问题，不仅需要提高其自己的自律性，况兼还需要立法法式，提高犯罪违规成本，秋荼密网是法式步骤问题的重要场所。
财经褒贬员张雪峰提出，期货公司应适合“零容忍”监管环境，强化里面合规坚毅和监管原则，加强风险责罚系统诞生，配置有用的里面已毕机制。按期进行自查与整改，提高公司里面责罚水平，同期配合监管部门的审查，确保公司运营在法例和法式的框架内。
记者 陆怡雯
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